中国企业进行境外投资（ODI）或通过境外特殊目的公司（SPV）融资（依据37号文登记）时，需完成国内监管备案/登记。该流程涉及发改委、商务部门、银行及外汇管理局等多部门审批，专业代办服务可帮助企业高效合规完成手续。

一、ODI投资备案 vs 37号文登记

二、ODI备案全流程代办

1. 前期准备

• 确定投资路径：

  • 直接投资 or 通过境外子公司间接投资。

  • 是否涉及敏感行业（如房地产、娱乐、军工）。

• 材料准备：

  • 境内企业营业执照、审计报告、资金来源说明。

  • 境外项目文件（公司章程、投资协议）。

2. 发改委备案/核准

• 备案：非敏感类项目（如制造业）向省级发改委提交《境外投资备案表》。

• 核准：敏感类项目（如大额能源投资）需国家发改委审批。

• 代办服务：

  • 协助撰写《项目可行性研究报告》。

  • 沟通修改备案材料至通过。

3. 商务部备案

• 通过“境外投资管理系统”提交《境外投资申请表》，获取《企业境外投资证书》。

• 关键点：

  • 若设立境外子公司，需说明股权结构。

  • 涉及敏感国家（如美国、澳大利亚）可能额外审查。

4. 外汇登记（银行端）

• 凭ODI证书在银行办理外汇登记，资金合规出境。

• 代办作用：

  • 预审资金来源（避免“虚假贸易”嫌疑）。

  • 协调银行加速放款（如大额购付汇）。

三、37号文登记全流程代办

1. 适用场景

• 境内个人股东通过BVI/开曼公司境外融资（如VIE架构）。

• 返程投资（外资企业控股境内公司）。

2. 代办步骤

1. 设立境外SPV：代办机构协助注册BVI/开曼公司。

2. 材料准备：

   • 境内居民身份证明、境外公司注册证书。

   • 融资协议（如股东贷款、股权认购协议）。

3. 银行提交申请：

   • 通过合作银行（如招行、中信）向外汇管理局申报。

4. 外汇登记完成：

   • 取得《业务登记凭证》，资金可合规出入境。

3. 关键注意事项

• 登记时限：需在境外SPV设立或融资前完成（补登记可能罚款）。

• 穿透核查：外管局关注最终受益人（UBO）是否为境内居民。

四、代办服务核心价值

1. 效率提升：

   • ODI备案从3个月缩短至1个月（熟悉各省发改委偏好）。

   • 37号文登记预审材料，避免反复补正。

2. 合规保障：

   • 规避常见驳回原因（如资金来源不明、敏感行业表述不当）。

3. 全程托管：

   • 从材料准备到银行外汇登记“一站式”完成。